为强化上市公司董事、高级管理人员的合规交易意识，提升公司治理水平和规范运作能力，防范股公司董事高管等管理人员在买卖公司股票中的法律风险，3月31日下午，中金岭南特别邀请到北京市中伦（深圳）律师事务所非权益合伙人周俊律师，为总部全体管理人员带来了一场题为“上市公司董事和高级管理人员买卖股票常见雷区及风险防范”的培训。公司董事、班子成员、总部管理人员共计70余人参加了本次讲座。
周俊律师围绕核心法律法规规则、五大常见雷区及风险防范措施等三大板块，结合最新监管规则与真实处罚案例，进行了系统而透彻的讲解。培训重点剖析了违反法定或承诺限售、窗口期与内幕交易、短线交易、超比例减持、信息披露违规等五类高频违规情形。针对每一类雷区，周俊律师均从法条依据、行为认定标准、典型案例及监管处罚后果四个维度展开，尤其对“内幕交易中敏感期认定”“短线交易中亲属账户视同本人”“董高每年减持25%的计算规则等实务难点，结合证监会及交易所的最新处罚决定进行了逐项解析。
下一步，中金岭南将以此次培训为契机，进一步完善公司内部股票交易审批及信息披露制度，建立董高及其关联人证券账户申报与动态监测机制，切实防范违规减持、短线交易及内幕交易风险，助力公司高质量、可持续发展。
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